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  • 史上最高!7.6个亿,美国证监会奖给一个举报人
  • 2020-10-25 19:50:13 作者:财创网 来源:http://www.cngupei.com/ 浏览: 78 次
  • SEC特意设立巨额奖赏给举报者,目的也是为了维持投资市场正常秩序。有些时候某些公司财务造假很隐蔽,光靠做空机构和SEC自己力量有限,重赏之下必有勇夫,这也算是个不错的办法。

    在这个世界上,想成为亿万富翁也许有很多种途径,但是你绝对想不到,靠举报违法行为,也能成为亿万富翁……

    近日,美国证券交易委员(SEC)表示,将向一名举报人支付1.14亿美元(约7.62亿元人民币)的奖励,以感谢其对证券法执行做出的重要贡献。这一天价奖励是该机构有史以来向举报人员支付的最高金额。自2018年起始,截止今年9月的财政年度,SEC就支付了总额约1.75亿美元(约合人民币11.7亿)的奖金。

    如果以A股上市公司经营数据为参照物,该笔7.62亿元的奖励已经超过了A股976家上市公司2019年的营业总收入。

    超7.6亿巨额奖励,全给一个人

    当地时间10月22日,SEC官网发布的信息显示,将向一名举报人(whistleblower)支付1.14亿美元的奖励。对其发放的1.14亿美元包括5200万美元与SEC案件有关的赔偿,以及6200万美元由另一个机构的相关行动引起的赔偿。

    SEC方面表示,这名举报人提供的信息和协助使SEC得以成功执行相关行动。

    据中国证券报报道,SEC揭发者办公室负责人简·诺伯格(Jane Norberg)介绍,该名举报者的行为非同寻常。他首先进行了内部举报,但是没有成功,然后向SEC和另一机构进行了举报。“尽管个人和职业上都遇到了困难,举报人还是向SEC和其他机构发出了有关不当行为的警告,并提供了大量持续的协助,这对行动的成功至关重要。”

    对于此次的天价奖励。SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)则表示,这具有里程碑意义,证明了SEC信守了奖励为SEC提供高质量信息的举报者的承诺。同时,他称:“举报人对证券法的执行做出了重要贡献,我们致力于快速、高效地为举报人提供更多资金。”

    对于此次天价举报奖励,有网友表示,梳理过往的奖励案例中,共同点是提供了“高质量”“一手”的举报信息,而且切切实实是内部核心人员提供举报信息,举报人需要承担很多压力,因此重奖是应该的。

    2018年以来,SEC已发布3次天价奖励

    据中国基金报,自2012年首次支付以来,美国SEC已向108名个人发放了6.76亿美元(约合人民币45亿)的奖金。

    2018年以来,SEC已经发布了三次天价奖励。截止今年9月的财政年度,SEC就支付了总额约1.75亿美元(约合人民币11.7亿)的奖金,创下历史纪录。

    在此之前,SEC颁给个人最高奖励记录为2020年6月颁发的5000万美元奖金。

    2018年,三名举报人向美国监管机构举报了其所服务的美银美林存在不当行为。依据他们提供的信息,SEC在2016 年以美银美林未能将客户资金与自有资金隔离开来、把客户资产置于风险之中为由,对美银美林处以4.15 亿美元罚款。上述三位举报人则共同分得8300万美元的奖励。

    同时,SEC官网显示,所有款项都来自国会设立的投资者保护基金,该基金的资金完全来自违反证券法者支付给SEC的罚款。没有向受害投资者收取或扣留任何资金来支付举报人的奖金。如果举报人自愿向SEC提供原创、及时、可信的信息,从而导致执法行动的成功,他们可能有资格获得奖励。如果制裁金额超过100万美元,检举人将获得的奖金为罚款金额的10%到30%不等。

    A股也有相关案例

    在A股市场,也有举报获奖的相关案例。2019年8月2日,证监会发布消息,拟对提3起案件线索的举报人给予奖励。

    证监会表示,2014年6月,证监会就发布了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(下称“《暂行办法》”)。根据规定,证监会对提供欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报,经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。

    此外,于今年3月正式实施的新《证券法》中的有奖举报制度也受到了广泛关注。其中第176条规定,对涉嫌重大违法,违规行为的实名举报线索经查属实的,给予举报人奖励,而且要对举报人的身份进行保密,避免举报人被打击报复。

    据中证中小投资者服务中心网站,修订后的《中华人民共和国证券法》第176条规定了有奖举报制度的相关内容,这是有奖举报制度首次上升到证券法层面,为任何单位和个人举报涉嫌证券违法、违规行为提供了实体法律依据,具有相当的进步意义。

    中证中小投资者服务中心网站发文称,该条法案为任何单位和个人举报涉嫌证券违法、违规行为提供了实体法律依据,具有相当的进步意义。

  • (责任编辑:chenfeng)
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